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中原股权交易中心会员资格办理指引(2019年修订)

发布时间:2019-04-02 浏览次数:937

中原股权交易中心

会员资格办理指引(2019年修订)

 

第一条     为规范中原股权交易中心(以下简称“本中心”)会员资格办理相关事项,根据《中原股权交易中心会员管理办法(2019年修订)》等有关规定,制定本指引。

第二条     会员入会、资格变更、新增、续期、会员信息修改的,申请人应当提交相应申请文件,包括纸质版和电子版;纸质版文件按要求签字盖章后报送至本中心,电子版文件按要求填写后发送至指定邮箱或录入指定报送系统。

第一章 申请入会

第一节 申请成为推荐机构会员

第三条     申请成为推荐机构会员并开展推荐信息展示业务的,申请人应提交下列文件:

1.入会申请书(需法定代表人签章并加盖公章、骑缝章,见附件);

2.申请人的营业执照副本或其他合法营业证照(复印件加盖公章);

3.公司章程或设立协议(复印件加盖公章、骑缝章);

4.经审计机构审计的最近一期度财务报告(若无审计报告的,可提交最近一次验资报告)(复印件加盖公章、骑缝章);

5.入会协议(一式两份,需法定代表人签章并加盖公章、骑缝章,见附件);

6.中介机构信息表(纸质版需加盖公章、骑缝章,Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件);

7.会员详细信息模板、会员列表模板(Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件)

8.外省注册的机构还应提交在河南省内设有分支机构或办公场所证明文件(复印件加盖公章、骑缝章);

9.推荐信息展示业务部门设置、人员配备方案(需加盖公章、骑缝章)及相关人员的劳动合同、参保证明、资质证明文件(复印件加盖公章、骑缝章);

10.推荐信息展示业务实施方案或业务规则、内部控制和风险管理制度、工作底稿制度(需加盖公章、骑缝章);

11.本中心要求的其他文件。

第四条     申请成为推荐机构会员并开展推荐挂牌转让业务、证券发行与承销业务的,除须提供本办法第三条要求文件外,申请人还应提交下列文件:

1.推荐挂牌转让、证券发行及承销业务部门设置、人员配备方案(其中法律、财务专业人员不少于5人)(需加盖公章、骑缝章)及相关人员的劳动合同、参保证明、资质证明文件(复印件加盖公章、骑缝章);

2.推荐挂牌转让、证券发行及承销业务实施方案或业务规则、内部控制和风险管理制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度、投资者适当性管理工作制度(需加盖公章、骑缝章);

3.申请人或其业务人员相关工作经验证明文件(需加盖公章、骑缝章);

4.本中心要求的其他文件。

若拟提交文件存在重复的,无需重复提交。

第五条     申请成为推荐机构会员并开展经纪业务的,所需提交文件本中心根据发展情况另行规定。

第二节 申请成为专业服务机构会员

第六条     申请成为专业服务机构会员并从事相应专业服务及推荐信息展示业务的,申请人应提交下列文件:

1.入会申请书(需法定代表人或负责人签章并加盖公章、骑缝章,见附件);

2.申请人的营业执照副本或其他合法营业证照(复印件加盖公章);

3.公司章程或设立协议(复印件加盖公章);

4.入会协议(一式两份,需法定代表人或负责人签章并加盖公章、骑缝章,见附件);

5.中介机构信息表(纸质版需加盖公章、骑缝章,Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件);

6.会员详细信息模板、会员列表模板(Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件)

7.最近一期的财务报告(需加盖公章、骑缝章);

8.申请人基本情况、人员配备方案(人员不少于3人,需加盖公章、骑缝章)及相关人员的劳动合同、参保证明、资质证明文件(复印件加盖公章、骑缝章);

9.申请人关于资本市场相关经验或业绩证明文件(复印件加盖公章、骑缝章);

10.本中心要求的其他文件。

第三节 申请成为特别会员

第七条     申请成为特别会员并开展推荐信息展示业务的,申请人应提交下列文件:

1.入会申请书(需法定代表人或负责人签章并加盖公章、骑缝章,见附件);

2.申请人的营业执照副本或其他合法营业证照(复印件加盖公章);

3.“一行两会”批准设立的文件或证照(复印件加盖公章);

4.入会协议(一式两份,需法定代表人或负责人签章并加盖公章、骑缝章,见附件);

5.中介机构信息表(纸质版需加盖公章、骑缝章,Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件);

6.会员详细信息模板、会员列表模板(Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件)

7.推荐信息展示业务部门设置、人员配备方案(需加盖公章、骑缝章);

8.推荐信息展示业务实施方案或业务规则、内部控制和风险管理制度、工作底稿制度(需加盖公章、骑缝章);

9.本中心要求的其他文件。

第八条     申请成为特别会员并开展推荐挂牌转让业务、证券发行与承销业务的,除须提供本指引第七条要求文件外,申请人还应提交下列文件:

1.推荐挂牌转让、证券发行及承销业务部门设置、人员配备方案(其中法律、财务专业人员不少于5人)(需加盖公章、骑缝章);

2.推荐挂牌转让、证券发行及承销业务实施方案或业务规则、内部控制和风险管理制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度、投资者适当性管理工作制度(需加盖公章、骑缝章);

3.本中心要求的其他文件。

若拟提交文件存在重复的,无需重复提交。

第九条     “一行两会”批准设立机构的分支机构直接申请入会并开展业务的,分支机构除应按照本指引第七条、第八条提交自身文件外,还应提交入会及开展业务的授权或许可文件(纸质版原件,加盖授权机关公章),但商业银行、保险公司省级分支机构申请入会的除外。

第十条     申请成为特别会员并在本中心开展经纪业务的,所需提交文件本中心根据发展情况另行规定。

第四节 入会受理及审核

第十一条 申请人应当按照规定向本中心提交申请文件,确保申请文件的真实、准确、完整。若申请文件符合要求,本中心予以受理;若申请文件不符合要求,本中心一次性告知原因及所需材料,待申请材料补充完毕后再次提交,受理时间自本中心收到补充材料的下一工作日起重新计算。

第十二条 申请人提交完整入会资料后,应通过对公转账形式向本中心一次性缴纳相应的入会服务费。

第十三条 本中心受理会员申请文件并收到入会服务费后进行会员资格评审,自受理之日起20个工作日内审查完毕。经审核通过后准予入会的,本中心与申请人签订入会协议,授予其会员资格并颁发会员证书,并在官方网站公示会员名单及信息。

第五节 业务开展

第十四条 入会成功后,会员机构可通过申请入会时预留的会员代表手机号作为登录账号(初次登录时提示设置密码),登录本中心官方网站,下载业务相关资料并开展业务。

第十五条 会员机构开展推荐信息展示业务、推荐挂牌转让业务、证券发行与承销业务通过审核后,应当向本中心缴纳相应的业务服务费。

会员机构应于其推荐或参与推荐企业或项目取得中心出具的备案通知书后,通过对公转账形式缴纳当次业务服务费,本中心收到该项费用及企业应缴纳的挂牌、展示服务费后,办理编码、系统录入及展示等后续挂牌业务流程。

业务服务费在一个完整的会计年度内设置封顶的最高金额。根据不同会员机构类型及不同业务种类,本中心可以设置不同的封顶金额。

第二章 申请会员资格续期

第十六条 会员资格届满前30天内,会员机构可以向本中心提出会员机构业务资格续期申请。

第十七条 申请续期的会员机构应当提交下列文件:

1.会员机构业务资格续期申请书(纸质版,需法定代表人或负责人签章并加盖公章、骑缝章,见附件);

2.营业执照或其他合法营业证照(需加盖公章);

3.中介机构信息表(纸质版需加盖公章、骑缝章,Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件);

4.会员详细信息模板、会员列表模板(Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件)

5.本中心要求的其他文件。

第十八条 会员机构应于业务资格续期时,应通过对公转账的形式向本中心一次性缴纳当年年检服务费。在收到会员机构年检服务费及年检续期申请后,本中心对其会员资格进行审核。

若未通过年检审核,会员机构可向本中心提出退还当年年检服务费申请,本中心收到退款申请并经核实后,将向申请单位全额退还已收取的当年年检服务费。

第十九条 本中心收到齐备的会员资格续期申请文件后,将根据会员机构业务开展、执业质量、服务企业、会费缴纳等情况对会员续期申请进行审核。

经审核通过后,本中心向会员机构换发会员资格证书,会员机构的业务资格延续。

第三章 会员资格变更、新增

第二十条 会员机构出现会员管理办法中规定的会员资格变更情形的,可以申请会员资格变更并提交下列文件:

1.原会员机构同意关联公司承继会员资格的意思表示文件(纸质版,需加盖原会员机构公章);

2.新会员机构愿意承继会员资格的意思表示文件(纸质版,需加盖新会员机构公章);

3.新会员机构全套入会文件(按本指引签字盖章);

4.本中心要求的其他文件。

第二十一条  推荐机构会员、特别会员可以申请新增业务资格,应当提交下列文件:

1.申请新增业务资格意思表示文件(纸质版,需加盖公章、骑缝章);

2.满足新增业务资格条件的相关证明文件(纸质版,需加盖公章、骑缝章)。

第二十二条  本中心收到齐备的会员资格变更、新增申请文件后,将根据具体情况进行审核。审核通过的,本中心向相关会员机构换发会员资格证。

第四章 会员信息修改、变更

第二十三条  会员机构取得业务资格后,会员信息需变更、修改的,应向本中心提交会员信息变更、修改所需文件,包括:

(一)会员信息修改申请书(纸质版需加盖公章、骑缝章,word版发送至hy@ccotc.cn,见附件);

(二)相应证明文件(如有)(需加盖公章、骑缝章);

(三)变更后的营业执照或其他合法营业证照(需加盖公章);

(四)中介机构信息表(纸质版需加盖公章、骑缝章,Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件);

(五)会员详细信息模板、会员列表模板(Excel版发送至hy@ccotc.cn,见附件)

(六)本中心要求提交的其他文件。

第二十四条  本中心收到齐备的会员信息变更、修改申请文件后,将根据具体情况进行审核。审核通过的,本中心修改信息。

第五章 附则

第二十五条  会员入会服务费、业务服务费、年检服务费收取标准由本中心另行制定,以本中心关于收费最新公告或通知为准。

第二十六条  本指引由本中心负责解释。

第二十七条  本指引自公布之日起施行,《中原股权交易中心入会指引(2017年修订)》、《关于会员机构业务资格续期相关事项的通知》同时废止。


附件:附件1-7.rar

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